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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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多选题

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黑名单过滤系统根据名单的来源及性质，将拟筛查名单或报文划分为五个不同的危险等级，分别为（）。

A、全球政要

B、特别关注

C、亲属或密切关系人

D、全球制裁

E、行内制裁

答案：ABCDE

反洗钱题库2022年题库

金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、（）、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

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金融机构应在公司（集团）层面建立统一的洗钱风险管理政策。如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，可以不选择更为严格的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据。

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对未成年人客户的交易或者行为，既使符合有关反洗钱法律和规章规定的可疑交易标准，也不应作为可疑交易进行报告。

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利用金融机构洗钱的技巧包括（）。

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构为自然人客户办理（）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的( )给予纪律处分

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按照法律规定，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

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加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组成立于()年。

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刑法第一百九十一条、第三百一十二条规定的“明知”，应当结合被告人的认知能力，接触他人犯罪所得及其收益的情况，犯罪所得及其收益的种类、数额，犯罪所得及其收益的转换、转移方式以及被告人的供述等主、客观因素进行认定。

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金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库2022年题库

黑名单过滤系统根据名单的来源及性质，将拟筛查名单或报文划分为五个不同的危险等级，分别为（）。

A、全球政要

B、特别关注

C、亲属或密切关系人

D、全球制裁

E、行内制裁

答案：ABCDE

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A. 客户科学

B. 客户单个介质科学

C. 客户完整

D. 客户单个介质完整

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A. 正确

B. 错误

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对未成年人客户的交易或者行为，既使符合有关反洗钱法律和规章规定的可疑交易标准，也不应作为可疑交易进行报告。

A. 正确

B. 错误

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利用金融机构洗钱的技巧包括（）。

A. 利用银行贷款掩饰

B. 控制银行和其他金融机构

C. 投资建厂

D. 匿名存储

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A. 人民币1万元

B. 1 万美元

C. 人民币1000元

D. 港币1000元

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A. 反洗钱领导小组组长

B. 反洗钱专干

C. 董事、高级管理人员和其他直接责任人员

D. 其他直接责任人员

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按照法律规定，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 公安部

D. 金融监管部门

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加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组成立于()年。

A. 1997

B. 1992

C. 2013

D. 1990

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

A. 正确

B. 错误

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