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反洗钱题库2022年题库
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以下哪些说法是正确的？（）

A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监督方式

B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责

D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

答案：ABC

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各反洗钱义务机构要认真领会和落实《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的各项要求，深刻认识做好()受益所有人以及特定自然人客户身份识别，对于提升反洗钱工作具有重要意义。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-cc30-c07f-52a228da6011.html
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下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告（ ）？
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对重点可疑交易报告所涉客户，可酌情采取的措施包
括但不限于：()
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破坏金融管理秩序罪，是指违反国家金融管理法规，破坏国家对金融管理秩序的行为。
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农村商业银行应当登记客户受益所有人的（）
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在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b0d8-c07f-52a228da601c.html
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金融机构应当设立（）的反洗钱岗位，配备（）人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b4c0-c07f-52a228da601f.html
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对于反洗钱系统自动初评等级或者人工复评等级为高风险等级的客户，农村商业银行反洗钱集中处理中心应进行常规性审查。对于评级依据不充分或者调整等级不符合规定的，应要求营业机构重新进行人工复评。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f340-c07f-52a228da601e.html
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中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（ ）原则，开展反洗钱国际合作。
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d018-c07f-52a228da600e.html
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反洗钱题库2022年题库
题目内容
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反洗钱题库2022年题库

以下哪些说法是正确的？（）

A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监督方式

B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责

D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

答案：ABC

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相关题目
各反洗钱义务机构要认真领会和落实《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的各项要求，深刻认识做好()受益所有人以及特定自然人客户身份识别，对于提升反洗钱工作具有重要意义。

A. 自然人客户

B. 非自然人客户

C. 机构

D. 公司

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下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告（ ）？

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 期货公司

D. 保险公司

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对重点可疑交易报告所涉客户，可酌情采取的措施包
括但不限于：()

A. 按季度对客户采取客户尽职调查，并及时更新相关业务系
统客户登记信息。

B. 提高客户风险等级，并根据有关规定采取与其风险相称的
控制措施。

C. 经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。

D. 向相关金融监管部门报告

E. 向相关侦查机关报案。

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破坏金融管理秩序罪，是指违反国家金融管理法规，破坏国家对金融管理秩序的行为。

A. 正确

B. 错误

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农村商业银行应当登记客户受益所有人的（）

A. 姓名

B. 地址

C. 联系方式

D. 身份证件或者身份证明文件的种类

E. 身份证件或者身份证明文件的号码

F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1608-1a50-c07f-52a228da6019.html
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在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于()。

A. 一级

B. 二级

C. 三级

D. 四级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b0d8-c07f-52a228da601c.html
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金融机构应当设立（）的反洗钱岗位，配备（）人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。

A. 专职

B. 兼职

C. 专职或兼职

D. 专职和兼职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-b4c0-c07f-52a228da601f.html
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对于反洗钱系统自动初评等级或者人工复评等级为高风险等级的客户，农村商业银行反洗钱集中处理中心应进行常规性审查。对于评级依据不充分或者调整等级不符合规定的，应要求营业机构重新进行人工复评。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-f340-c07f-52a228da601e.html
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中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（ ）原则，开展反洗钱国际合作。

A. 互惠互利

B. 协商一致

C. 平等互惠

D. 平等互利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-c078-c07f-52a228da6019.html
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存()年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d018-c07f-52a228da600e.html
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