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以下说法正确的有（）

A、只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式财产，都属于恐怖融资范畴

B、只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，才属于恐怖融资范畴。客户不是恐怖组织或恐怖分子，就不会涉嫌恐怖融资

C、无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织，只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金和财产都属于恐怖融资范畴

D、该项资金或财产没有真正用于恐怖主义和恐怖活动犯罪的实施，就不应将其确定为恐怖融资行为

答案：AC

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以下属于大额外汇资金交易的是()。

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海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向（）部门通报。

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利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时，银行应实行严格的（）措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。

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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（）的，应当及时更新客户身份资料。

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我国具有金融情报中心（FIU）职能的机构是（）。

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（）年，FATF将其职责扩大到打击恐怖融资领域。

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对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：（）

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检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，并于《现场检查通知书》确定的离场日（）天前告知被查单位。

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金融机构建立上级对下级的监督检查机制，可在一定程度上避免法律风险和金融风险等各类风险。

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。

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以下说法正确的有（）

A、只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式财产，都属于恐怖融资范畴

B、只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，才属于恐怖融资范畴。客户不是恐怖组织或恐怖分子，就不会涉嫌恐怖融资

C、无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织，只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金和财产都属于恐怖融资范畴

D、该项资金或财产没有真正用于恐怖主义和恐怖活动犯罪的实施，就不应将其确定为恐怖融资行为

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以下属于大额外汇资金交易的是()。

A. 个人当天存款1万美元

B. 个人当天转账8万美元

C. 个人当天取款5万港元

D. 个人当天转账20万港元

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海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向（）部门通报。

A. 反洗钱行政主管

B. 外汇管理行政主管

C. 司法行政主管

D. 海关总署

点击查看答案

利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时，银行应实行严格的（）措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。

A. 客户回访

B. 资料保存

C. 实地调查

D. 身份认证

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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（）的，应当及时更新客户身份资料。

A. 丢失

B. 损害

C. 变更

D. 毁损

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我国具有金融情报中心（FIU）职能的机构是（）。

A. 中国人民银行反洗钱局

B. 中国人民银行调查统计司

C. 中国人民银行支付结算司

D. 中国反洗钱监测分析中心

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（）年，FATF将其职责扩大到打击恐怖融资领域。

A. 1990年

B. 1996年

C. 2001年

D. 2003年

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对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是：（）

A. 重新识别、调查客户身份。

B. 核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构。

C. 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。

D. 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户实际使用人核实交易情况。

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检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，并于《现场检查通知书》确定的离场日（）天前告知被查单位。

A. 3

B. 7

C. 10

D. 5

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金融机构建立上级对下级的监督检查机制，可在一定程度上避免法律风险和金融风险等各类风险。

A. 正确

B. 错误

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。

A. 核对

B. 登记

C. 核对并登记

D. 留存有效身份证件或其他身份证明的复印件

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