A、属于银行内部保密信息
B、直接关系到客户风险分类
C、需要对客户严格保密
D、避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
答案:ABCD
A、属于银行内部保密信息
B、直接关系到客户风险分类
C、需要对客户严格保密
D、避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
答案:ABCD
A. 风险为本
B. 审慎性
C. 有效性
D. 全面性
A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. 暂停金融交易
C. 有条件地转移或转换金融资产
D. 拒绝转移或转换金融资产
A. 中国人民银行及其分支行可接收规定范围的重点可疑交易报告
B. 中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受反洗钱交易报告的部门
C. 中国人民银行及其分支行只能接收可疑交易报告的电子数据
D. 中国反洗钱监测分析中心接收金融机构以非电子方式传输的反洗钱交易报告
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 与身份不明的客户进行交易
D. 为客户开立匿名账户、假名账户的
E. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
A. 正确
B. 错误
A. 合规方法
B. 风险为本方法
C. 合规与风险并重
D. 风险测试方法
A. 姓名或者名称
B. 账号
C. 住所
D. 国籍
A. 应当经高级管理层的批准
B. 应当报告中国人民银行
C. 应当报告中国反洗钱监测分析中心
D. 应当经中国人民银行批准
A. 2
B. 5
C. 10
D. 15
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B. 金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况
D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况