APP下载

首页

财会金融

反洗钱题库2022年题库

搜索

反洗钱题库2022年题库

题目内容

(

多选题

)

网上银行客户受理行负责审查客户的注册资格及提供资料的（）。

A、简洁性

B、真实性

C、完整性

D、必要性

答案：BC

反洗钱题库2022年题库

确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对（）、（）或（）的分析过程。

点击查看题目

金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为，由()责令限期改正或给予行政处罚。

点击查看题目

金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

点击查看题目

根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农村商业银行统一使用省联社制定的交易监测标准。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并参考以下因素（）。

点击查看题目

我国实施客户身份识别制度的目的，是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动、司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息，以提高反洗钱工作的有效性。

点击查看题目

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

点击查看题目

通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的（）阶段。

点击查看题目

金融机构反洗钱报告员要报中国反洗钱监测分析中心备案。

点击查看题目

根据《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，一次性金融服务是指，为不在农村商业银行开立账户的客户提供（）等一次性金融服务。

点击查看题目

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱题库2022年题库

网上银行客户受理行负责审查客户的注册资格及提供资料的（）。

A、简洁性

B、真实性

C、完整性

D、必要性

答案：BC

相关题目

确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对（）、（）或（）的分析过程。

A. 客户身份特征

B. 交易特征

C. 行为特征

D. 共同特征

点击查看答案

金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为，由()责令限期改正或给予行政处罚。

A. 中国人民银行总行

B. 中国人民银行及其省一级派出机构

C. 中国人民银行或者其授权的设区的市一级以上派出机构

D. 中国人民银行当地分支机构

点击查看答案

金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

B. 全省农村商业银行的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

C. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

E. 中国人民银行要求关注的其他因素

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 暂停金融交易

C. 有条件地转移或转换金融资产

D. 拒绝转移或转换金融资产

点击查看答案

A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

点击查看答案

金融机构反洗钱报告员要报中国反洗钱监测分析中心备案。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 票据兑付

B. 现钞兑换

C. 现金存取

D. 现金汇款

点击查看答案

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱定期培训的

D. 未按照规定建立客户身份识别制度的

类似热门题库