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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

题目内容

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多选题

)

在重点可疑交易分析过程中，下列哪些信息资源可以用作辅助分析？（）

A、联网核查系统

B、以往警方是否调查过可疑账户

C、互联网信息

D、当地传闻和媒体报道

答案：ABCD

反洗钱题库2022年题库

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）

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金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

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农村商业银行应当履行客户身份识别义务，准确录入客户信息，妥善保管客户填写的原始凭证；客户信息发生变动时，应及时进行更新维护，保证收集的各项客户信息准确、完整、有效。

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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

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董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。（）负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。

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政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的（）和收款人的姓名、住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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金融机构应当设立（）的反洗钱岗位，配备（）人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

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下面关于反洗钱工作保密方面的叙述正确的是（）

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库2022年题库

在重点可疑交易分析过程中，下列哪些信息资源可以用作辅助分析？（）

A、联网核查系统

B、以往警方是否调查过可疑账户

C、互联网信息

D、当地传闻和媒体报道

答案：ABCD

相关题目

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）

A. 客户身份识别

B. 大额和可疑交易报告

C. 可疑交易的分析

D. 与司法机关全面合作

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金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。（）负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。

A. 高级管理层

B. 反洗钱专职岗

C. 业务部门

D. 专业委员会

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A. 姓名或者名称

B. 账号

C. 住所

D. 国籍

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应当设立（）的反洗钱岗位，配备（）人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。

A. 专职

B. 兼职

C. 专职或兼职

D. 专职和兼职

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

A. 检察机关

B. 反洗钱行政主管部门

C. 公安机关

D. 海关

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下面关于反洗钱工作保密方面的叙述正确的是（）

A. 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供

B. 金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

C. 中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供

D. 中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供

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