A、确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
B、确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C、获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D、对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识
答案：ABCD
A、确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
B、确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C、获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D、对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识
答案：ABCD
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 电话查访
C. 回访客户
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
A. 在不引起怀疑的情况下将资金投入金融系统
B. 转移资金，常常通过一系列快速复杂的跨境交易完成
C. 将“洗净”的资金再次投回金融系统，使它们看似产生于合法来源
D. 将具有合法来源的钱投入金融系统支持恐怖融资
A. 电话
B. 电话银行
C. 网络
D. 自动柜员机
A. 存款
B. 客户身份
C. 客户交易
D. 大额交易
A. 刑罚责任
B. 民事责任
C. 刑事责任
D. 行政责任
A. 负责人
B. 省一级分支机构负责人
C. 地市级分支机构负责人
D. 当地分支机构负责人
A. 5，10
B. 5，15
C. 10，15
D. 5，20
A. 国际化
B. 专业化
C. 单一化
D. 复杂化
A. 正确
B. 错误
