A、未按规定履行客户身份识别义务的
B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C、违反保密规定，泄漏有关信息的
D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案：ABC
A、未按规定履行客户身份识别义务的
B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C、违反保密规定，泄漏有关信息的
D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案：ABC
A. 正确
B. 错误
A. 开户银行须与客户核对账户余额，收回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证
B. 若该账户为一直关注的账户，银行营业网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责
C. 一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的银行结算睡眠账户，开户银行应通知单位自发出通知之日起30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户
D. 对先前获得的客户身份资料不完整的，要求客户补充完整；对先前获得的客户身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的，要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件
A. 中国人民银行
B. 公安部门
C. 人民检察院
D. 人民法院
A. 对
B. 错
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B. 泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C. 违反规定对有关机构和人员实施行政许可的
D. 其他依法履行职责的行为
A. 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，银行应当立即向中国人民银行当地分支机构报告
B. 中国人民银行当地分支机构接到银行报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案
C. 临时冻结期限为48小时，自人行接到《临时冻结通知书》之时起计算
D. 银行解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》或在临时冻结措施后48小时内接到侦查机关继续冻结通知
A. 正确
B. 错误
A. 按季度对客户采取客户尽职调查，并及时更新相关业务系
统客户登记信息。
B. 提高客户风险等级，并根据有关规定采取与其风险相称的
控制措施。
C. 经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D. 向相关金融监管部门报告
E. 向相关侦查机关报案。
A. 金融诈骗
B. 恐怖主义犯罪
C. 商业贿赂
D. 破坏金融稳定
