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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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多选题

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洗钱的过程具有以下（）特征

A、洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源

B、改变有关金钱的形式

C、洗钱过程中尽量避免留下明显的痕迹

D、洗钱者能够控制洗钱的全过程

答案：ABCD

反洗钱题库2022年题库

反洗钱调查涉及封存的程序包括、（）

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对于考评结果为D档的金融机构，人民银行针对其反洗钱工作存在问题的程度，分别采取下列一项或多项监管措施（）。

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金融机构应高度重视人民银行在约见谈话中提出的意见、建议以及（）的询问事项，认真组织落实，并将落实情况以书面形式及时报告人民银行。

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在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料。

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根据《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》，以下反洗钱行政主管部门的（）机构无权对商业银行违反规定的行为进行处罚。

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为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。（）

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法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

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企业一般存款账户不得办理（）。

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

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主报告人和报告员名单应报人民银行当地分支机构及级机关备案，主报告人和报告员发生变更的，应当在（）个工作日内将更新情况报人民银行当地分支机构及上级机关。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库2022年题库

洗钱的过程具有以下（）特征

A、洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源

B、改变有关金钱的形式

C、洗钱过程中尽量避免留下明显的痕迹

D、洗钱者能够控制洗钱的全过程

答案：ABCD

相关题目

反洗钱调查涉及封存的程序包括、（）

A. 会同在场的金融机构工作人员查点清楚

B. 当场开列清单一式二份

C. 调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章

D. 封存清单的交付，一份交金融机构，一份附卷备查

E. 封存满一个月的，自动解除封存

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对于考评结果为D档的金融机构，人民银行针对其反洗钱工作存在问题的程度，分别采取下列一项或多项监管措施（）。

A. 向被评估机构进行风险提示或警告，要求被评估机构对反洗钱工作存在的问题进行限期整改；

B. 约谈被评估机构高级管理人员

C. 加大现场检查力度及频率

D. 问题较多、整改不力的，依据相关法规予以处罚或建议对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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金融机构应高度重视人民银行在约见谈话中提出的意见、建议以及（）的询问事项，认真组织落实，并将落实情况以书面形式及时报告人民银行。

A. 《行政处罚决定书》

B. 《约见谈话记录》

C. 《反洗钱工作质询通知书》

D. 《反洗钱约谈通知书》

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在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料。

A. 正确

B. 错误

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根据《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》，以下反洗钱行政主管部门的（）机构无权对商业银行违反规定的行为进行处罚。

A. 县（市）分支机构

B. 地市分支机构

C. 设区的市级分支机构

D. 省一级分支机构

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A. 房地产中介

B. 贵金属销售

C. 珠宝玉石销售

D. 园林绿化行业

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法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

A. 正确

B. 错误

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企业一般存款账户不得办理（）。

A. 现金缴存

B. 现金支取

C. 资金收入转账

D. 资金付出转账

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A. 高于

B. 略高于

C. 低于

D. 略低于

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A. 2

B. 5

C. 10

D. 15

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