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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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多选题

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反洗钱调查涉及封存的程序包括、（）

A、会同在场的金融机构工作人员查点清楚

B、当场开列清单一式二份

C、调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章

D、封存清单的交付，一份交金融机构，一份附卷备查

E、封存满一个月的，自动解除封存

答案：ABCD

反洗钱题库2022年题库

下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：（）

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反洗钱法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（）等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照反洗钱法规定采取相关措施的行为。

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根据关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》（银发[2011]116号）规定，对于同一自然人在同一家银行开立个人银行结算账户累计（）户以上的，银行应将相关账户作为重点监测对象。

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金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式服务时应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

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报告机构未按规定时间申请反洗钱报送主体资格、变更机构信息，影响反洗钱工作正常开展的，由人民银行分支机构对相关机构责令限期整改，并给予通报批评。

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山东省农村商业银行黑名单过滤系统，密码连续输入错误（）次自动锁定，（）小时自动解除锁定。

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金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱（），对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）

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下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是（）。

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我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？（）

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库2022年题库

反洗钱调查涉及封存的程序包括、（）

A、会同在场的金融机构工作人员查点清楚

B、当场开列清单一式二份

C、调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章

D、封存清单的交付，一份交金融机构，一份附卷备查

E、封存满一个月的，自动解除封存

答案：ABCD

相关题目

下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：（）

A. 划分客户的风险等级

B. 适时调整客户风险等级

C. 定期审核本金融机构保存的客户基本信息

D. 对客户或者账户，至少每年进行一次审核

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A. 毒品犯罪、黑社会犯罪

B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪

C. 贪污贿赂犯罪

D. 破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 12

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A. 对

B. 错

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A. 正确

B. 错误

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山东省农村商业银行黑名单过滤系统，密码连续输入错误（）次自动锁定，（）小时自动解除锁定。

A. 5，1

B. 3，24

C. 6，24

D. 3，1

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A. 培训计划

B. 控制措施

C. 工作计划

D. 内部操作规程

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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）

A. 客户身份识别

B. 大额和可疑交易报告

C. 可疑交易的分析

D. 与司法机关全面合作

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下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是（）。

A. 负责人民币和外币反洗钱的资金监测

B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？（）

A. 《中国人民银行法》

B. 《反洗钱法》

C. 《金融机构反洗钱规定》

D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》

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反洗钱调查涉及封存的程序包括、（ ）

反洗钱调查涉及封存的程序包括、（）