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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱相关规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取以下措施（）

A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证；

B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作；

C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

答案：ABC

反洗钱题库2022年题库

《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制定（）

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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑报告。

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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事侦查。

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金融机构应当按照规定向（）报告人民币、外币大额交易和可疑交易。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列( )行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。

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（）这种洗钱形式在我国南方沿海地区十分猖獗?

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易、可疑交易报告有（）或（）的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

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农村商业银行应参考反洗钱系统自动初评等级结果，结合客户建立渠道、信息公开度、客户股权或控制权复杂程度、权威媒体负面新闻报道等系统无法自动评级的因素和业务交易情况，在系统自动初评后（）日内对系统初评结果进行复评，
重新确定客户的风险等级。

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反洗钱题库2022年题库

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱相关规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取以下措施（）

A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证；

B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作；

C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

答案：ABC

相关题目

《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制定（）

A. 调查准备方案

B. 调查实施方案

C. 行动实施方案

D. 具体实施方案

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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑报告。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事侦查。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当按照规定向（）报告人民币、外币大额交易和可疑交易。

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 其上级机构

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A. 违反保密规定，泄露有关信息的

B. 故意提供虚假材料的

C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的

D. 未指定专人联络现场检查事项的

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（）这种洗钱形式在我国南方沿海地区十分猖獗?

A. 保险业

B. 利用银行贷款

C. 成立空壳公司

D. 地下钱庄

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易、可疑交易报告有（）或（）的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知。

A. 要素不全

B. 存在错误

C. 越级上报

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

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A. 2

B. 3

C. 5

D. 15

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