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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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多选题

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中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取（）等有针对性的监管措施。

A、质询

B、约见谈话

C、监管走访

D、现场检查

答案：ABCD

反洗钱题库2022年题库

2003年6月，金融行动特别工作组扩展、充实并强化了有关反洗钱措施，出台了2003年版《四十项建议》，将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

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金融机构应当提交的大额交易报告包括：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的款项划转。

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从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）。

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在重点可疑交易分析过程中，下列哪些信息资源可以用作辅助分析？（）

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当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时，不影响资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。

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下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是（）

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对在中华人民共和国领域外对中华人民共和国国家、公民或者机构实施的恐怖活动犯罪，或者实施的中华人民共和国缔结、参加的国际条约所规定的恐怖活动犯罪，中华人民共和国行使刑事管辖权，依法追究刑事责任。

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金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

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按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构进行客户身份识别时，要登记自然人客户的“身份基本信息”，其内容包括 ()

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(

多选题

)

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反洗钱题库2022年题库

中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取（）等有针对性的监管措施。

A、质询

B、约见谈话

C、监管走访

D、现场检查

答案：ABCD

相关题目

2003年6月，金融行动特别工作组扩展、充实并强化了有关反洗钱措施，出台了2003年版《四十项建议》，将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

A. 正确

B. 错误

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A. 100,10

B. 100,20

C. 200， 10

D. 200,20

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从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。

A. 正确

B. 错误

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 未按照规定履行客户身份识别义务的

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在重点可疑交易分析过程中，下列哪些信息资源可以用作辅助分析？（）

A. 联网核查系统

B. 以往警方是否调查过可疑账户

C. 互联网信息

D. 当地传闻和媒体报道

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当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时，不影响资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。

A. 正确

B. 错误

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下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是（）

A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 姓名、性别

B. 国籍

C. 职业

D. 住所地或者工作单位地址

E. 联系方式

F. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

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