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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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法人金融机构在评级期间存在下列任一情形，直接评定为E类机构：（）

A、发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的。

B、违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的。

C、不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的。

D、提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的。

E、存在其他重大问题，严重影响反洗钱监管和调查工作的。

答案：ABCDE

反洗钱题库2022年题库

《中华人民共和国刑法》规定了洗钱罪最高可判处（）。

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

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现代意义上的洗钱历史可以追溯到20世纪20年代的美国。

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《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。

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反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

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反洗钱调查中的临时冻结，对冻结的资金并无任何惩处目的

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关于跨境汇款业务，以下说法不正确的是（）。

题目内容

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反洗钱题库2022年题库

法人金融机构在评级期间存在下列任一情形，直接评定为E类机构：（）

A、发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的。

B、违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的。

C、不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的。

D、提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的。

E、存在其他重大问题，严重影响反洗钱监管和调查工作的。

答案：ABCDE

相关题目

《中华人民共和国刑法》规定了洗钱罪最高可判处（）。

A. 五年以上十年以下有期徒刑

B. 十年以上有期徒刑

C. 无期徒刑

D. 死刑

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

A. 正确

B. 错误

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

A. 正确

B. 错误

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现代意义上的洗钱历史可以追溯到20世纪20年代的美国。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

A. 正确

B. 错误

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱调查中的临时冻结，对冻结的资金并无任何惩处目的

A. 正确

B. 错误

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关于跨境汇款业务，以下说法不正确的是（）。

A. 应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、账户、住所等信息

B. 应当登记收款人的姓名或者名称、账号、住所和汇款人的姓名、账户、住所等信息

C. 登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、账号等信息

D. 登记收款人的姓名或者名称、账号、住所和汇款人的姓名、住所等信息

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