A、客户交易信息在交易结束
B、业务关系结束
C、机构解散
D、机构合并
答案:AB
A、客户交易信息在交易结束
B、业务关系结束
C、机构解散
D、机构合并
答案:AB
A. 正确
B. 错误
A. 五日以上十五日以下拘留,并处一万元以下罚款
B. 五日以上十五日以下拘留,并处五万元以下罚款
C. 十日以上十五日以下拘留,可以并处一万元以下罚款
D. 十日以上十五日以下拘留,可以并处五万元以下罚款
A. 正确
B. 错误
A. 反洗钱行政调查
B. 征信系统建设
C. 反洗钱刑事诉讼
D. 宏观经济分析
A. 重新识别、调查客户身份。
B. 核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构。
C. 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D. 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户实际使用人核实交易情况。
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B. 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 公安机关
B. 人民银行
C. 金融机构
D. 反洗钱监管机构
A. 客户身份信息
B. 客户身份特征
C. 交易信息
D. 交易特征
E. 行为特征