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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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多选题

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出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户。（）

A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B、客户行为或者交易情况出现异常的

C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

答案：ABCDE

反洗钱题库2022年题库

客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。

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中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查后，应当制作现场检查意见书。现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、（）。

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对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息的，金融机构应提交可疑交易报告。

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刑法规定的洗钱行为（）

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金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱（），设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

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金融机构要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。

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客户身份识别也称“了解你的客户”。

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在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核。公安部在收到申请之日起（）日内进行审查处理。

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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库2022年题库

出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户。（）

A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B、客户行为或者交易情况出现异常的

C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

答案：ABCDE

相关题目

客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查后，应当制作现场检查意见书。现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、（）。

A. 纪律处分建议

B. 行政处罚意见

C. 改进意见与措施

D. 以上都是

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对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息的，金融机构应提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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刑法规定的洗钱行为（）

A. 提供资金账户

B. 协助将财产转化为现金、金融票据、有价证券

C. 通过转账或其他结算方式协助资金转移的

D. 协助将资金汇往境外的

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A. 操作规程

B. 工作指引

C. 内部控制制度

D. 内部评估机制

点击查看答案

金融机构要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户身份识别也称“了解你的客户”。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

点击查看答案

以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

A. 正确

B. 错误

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