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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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多选题

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金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：（）

A、客户的特点或者账户的属性

B、信用等级

C、地域

D、业务

E、行业

答案：ACDE

反洗钱题库2022年题库

公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的，可以作为重点审查交易进行审查。

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农村商业银行对外宣传或披露客户信息时，可直接提供客户身份证号、手机号码等信息。

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金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。

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农商银行对监控名单实施并于次日将有关情况报告所在地中国人民银行分支机构。

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通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的（）阶段。

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对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向检察院、税务部门核实客户的有关身份信息。

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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

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根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易和可疑交易的报告工作由()的农村商业银行负责。

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黑名单过滤系统为相关业务提供名单或账户的实时筛查服务，营业机构根据系统反馈的风险等级结果进行后续业务处理。

题目内容

(

多选题

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反洗钱题库2022年题库

金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：（）

A、客户的特点或者账户的属性

B、信用等级

C、地域

D、业务

E、行业

答案：ACDE

相关题目

公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的，可以作为重点审查交易进行审查。

A. 正确

B. 错误

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农村商业银行对外宣传或披露客户信息时，可直接提供客户身份证号、手机号码等信息。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。

A. 客户身份识别制度

B. 客户身份识别

C. 客户身份资料和交易记录保存制度

D. 客户身份资料和交易记录保存

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农商银行对监控名单实施并于次日将有关情况报告所在地中国人民银行分支机构。

A. 正确

B. 错误

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A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

点击查看答案

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向检察院、税务部门核实客户的有关身份信息。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

A. 正确

B. 错误

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根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易和可疑交易的报告工作由()的农村商业银行负责。

A. 客户信息隶属

B. 客户账户开户

C. 客户发生交易

D. 客户信息建档

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黑名单过滤系统为相关业务提供名单或账户的实时筛查服务，营业机构根据系统反馈的风险等级结果进行后续业务处理。

A. 正确

B. 错误

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