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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？（）

A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C、登记客户身份基本信息

D、如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准。

E、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

答案：ABCE

反洗钱题库2022年题库

任何单位和个人发现洗钱活动，有权利、有义务向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。

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反洗钱法规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当采取（）措施。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，农村商业银行应当合并提交大额交易报告。

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银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担（）。

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对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

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客户洗钱风险分类管理目标有（)

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()年，联合国安理会通过1617号决议，敦促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。

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开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下几点()。

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金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

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根据关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》（银发[2011]116号）规定，对于同一自然人在同一家银行开立个人银行结算账户累计（）户以上的，银行应将相关账户作为重点监测对象。

题目内容

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多选题

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反洗钱题库2022年题库

商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？（）

A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C、登记客户身份基本信息

D、如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准。

E、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

答案：ABCE

相关题目

任何单位和个人发现洗钱活动，有权利、有义务向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。

A. 对

B. 错

点击查看答案

反洗钱法规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当采取（）措施。

A. 保持原状，不必要重新识别

B. 视情况进行视别

C. 应当重新识别

D. 以上说法都不对

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A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担（）。

A. 直接责任

B. 间接责任

C. 实施责任

D. 最终责任

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对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

A. 正确

B. 错误

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客户洗钱风险分类管理目标有（)

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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()年，联合国安理会通过1617号决议，敦促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。

A. 2000年

B. 2002年

C. 2005年

D. 2008年

点击查看答案

开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下几点()。

A. 要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息

B. 授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在

C. 核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

D. 登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

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A. 客户单位

B. 第三方

C. 金融机构

D. 第三方和金融机构共同承担

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 12

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