A、如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D、登记客户身份基本信息
E、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
答案:ABCDE
A、如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D、登记客户身份基本信息
E、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
答案:ABCDE
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B. 金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况
D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况
A. 北京和上海
B. 上海和天津
C. 上海和广州
D. 上海和深圳
A. 反洗钱法
B. 刑法
C. 金融机构反洗钱规定
D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
A. 正确
B. 错误
A. 现金缴存
B. 现金支取
C. 资金收入转账
D. 资金付出转账
A. 充分收集有关境外金融机构的信息
B. 评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D. 以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责
A. 检察
B. 公安
C. 工商行政管理
D. 税务
A. 向有关部门核实
B. 查看
C. 核对并登记
D. 询问
A. 监督检查权
B. 调查权
C. 处罚权
D. 机构审批权
A. 50,5
B. 50,10
C. 100,5
D. 100,10