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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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办理以下哪些证券业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

A、为客户办理代理授权或者取消代理授权

B、转托管

C、代办股份确认

D、交易密码挂失

E、开通网上交易

答案：ABCDE

反洗钱题库2022年题库

《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号）规定，专职反洗钱岗位人员应至少具有（）年以上金融从业经历。

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反洗钱是一项需要自下而上推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

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()年，金融行动特别工作组(FATF)发布金融业《风险为本的反洗钱及反恐怖融资方法指引：高级原则和程序》，将风险为本的理念引入反洗钱工作。

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构和特定非金融机构。

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如果客户来自OFAC制裁国家，农村商业银行应当采取强化的尽职调查措施，审查客户交易的目的、性质、提高交易监测的频率和强度，发现可疑情形时按规定提交可疑交易报告。

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的（）负责

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义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。

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金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

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反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单有关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

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多选题

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反洗钱题库2022年题库

办理以下哪些证券业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

A、为客户办理代理授权或者取消代理授权

B、转托管

C、代办股份确认

D、交易密码挂失

E、开通网上交易

答案：ABCDE

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A. 3

B. 5

C. 2

D. 4

点击查看答案

反洗钱是一项需要自下而上推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

A. 正确

B. 错误

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()年，金融行动特别工作组(FATF)发布金融业《风险为本的反洗钱及反恐怖融资方法指引：高级原则和程序》，将风险为本的理念引入反洗钱工作。

A. 2003年

B. 2007年

C. 2012年

D. 2013年

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构和特定非金融机构。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的（）负责

A. 合法性

B. 完整性

C. 准确性

D. 真实性

点击查看答案

义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。

A. 正确

B. 错误

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金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

点击查看答案

反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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