A、 强调反洗钱是金融机构全员性义务
B、金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题
C、 完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动
D、要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系
答案：ABCD
A、 强调反洗钱是金融机构全员性义务
B、金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题
C、 完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动
D、要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系
答案：ABCD
A. 财产保险
B. 人身保险
C. 信托
D. 期货
A. 25%
B. 15%
C. 10%
D. 5%
A. 客户身份信息
B. 客户身份资料
C. 反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D. 客户账户记录
A. A类
B. B类
C. C类
D. D类
A. 正确
B. 错误
A. 重点
B. 全面
C. 持续
D. 重新
A. 公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施。
B. 公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有误并书面通知的。
C. 公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动、对有关资产的处理另有要求并书面通知的。
D. 人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的。
E. 法律、行政法规规定的其他情形。
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证；
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作；
C. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
A. 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格
B. 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求
C. 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准
D. 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据
A. 指定内设机构
B. 设立反洗钱专门机构
C. 委托第三方机构
D. 指定专人
