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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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根据《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，具有（）情形之一的，可以认定为刑法第191条第一款第（五）项规定的“以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质”：

A、通过典当、租赁等方式协助转移、转换犯罪所得及其收益的

B、通过与现金密集型场所的经营收入相混合的方式，协助转移、转换犯罪所得及其收益的

C、通过买卖彩票、奖券等方式，协助转换犯罪所得及其收益的

D、通过赌博方式，协助将犯罪所得及其收益转换为赌博收益的

E、通过前述规定以外的方式协助转移、转换犯罪所得及其收益的

答案：ABCDE

反洗钱题库2022年题库

当国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的涉恐人员信息包含姓名、证件号码、证件种类等客户信息时，省联社在核心业务系统“客户信息-关注名单”模块中，将关注类型选择为“恐怖分子”、“恐怖组织”。采取控制措施为：（）

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客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

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银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于（）。

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各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪，不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪，而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪，即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。

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请问下列业务中不属于一次性金融业务的是()

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行()。

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根据《反恐怖主义法》规定，哪些行为可以追究刑事责任？（）

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(

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反洗钱题库2022年题库

根据《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，具有（）情形之一的，可以认定为刑法第191条第一款第（五）项规定的“以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质”：

A、通过典当、租赁等方式协助转移、转换犯罪所得及其收益的

B、通过与现金密集型场所的经营收入相混合的方式，协助转移、转换犯罪所得及其收益的

C、通过买卖彩票、奖券等方式，协助转换犯罪所得及其收益的

D、通过赌博方式，协助将犯罪所得及其收益转换为赌博收益的

E、通过前述规定以外的方式协助转移、转换犯罪所得及其收益的

答案：ABCDE

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A. 涉恐人员在核心业务系统内未建立客户信息，系统
控制其在全省农村商业银行无法建立客户信息。

B. 涉恐人员在核心业务系统内已建立客户信息，系统
控制其在全省农村商业银行无法开立新账户。

C. 涉恐人员在核心业务系统内已开立存款账户的，省
联社在设定该部分涉恐人员客户信息时，对其名下的所有账户实施冻结，限制除普通查询及司法查询、冻结、扣划外的所有
交易。

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A. 正确

B. 错误

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

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金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

A. 合规方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于（）。

A. 自助业务或电子银行业务

B. 现金业务

C. 代理业务或无记名业务

D. 跨境汇投业务

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A. 正确

B. 错误

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请问下列业务中不属于一次性金融业务的是()

A. 现金汇款

B. 现钞兑换

C. 票据兑付

D. 转账业务

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A. 正确

B. 错误

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A. 向有关部门核实

B. 查看

C. 核对并登记

D. 询问

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根据《反恐怖主义法》规定，哪些行为可以追究刑事责任？（）

A. 组织、策划、准备实施、实施恐怖活动，宣扬恐怖主义，煽动实施恐怖活动

B. 非法持有宣扬恐怖主义的物品

C. 强制他人在公共场所穿戴宣扬恐怖主义的服饰、标志

D. 组织、领导、参加恐怖活动组织，为恐怖活动组织、恐怖活动人员、实施恐怖活动或者恐怖活动培训提供帮助的。

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