A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
D、金融机构的高层管理人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E、 设立反洗钱专门机构或者指定专人负责反洗钱工作
答案：ABC
A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
D、金融机构的高层管理人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E、 设立反洗钱专门机构或者指定专人负责反洗钱工作
答案：ABC
A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供
C. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供
D. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法向反洗钱情报机构提供
A. 上游犯罪尚未依法裁判，但查证属实的
B. 上游犯罪尚未依法裁判，也未查证的
C. 上游犯罪事实可以确认，依法以其他罪名定罪处罚的
D. 上游犯罪事实可以确认，因行为人死亡等原因依法不予追究刑事责任的
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束
B. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
C. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务
D. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
A. 培训计划
B. 控制措施
C. 工作计划
D. 内部操作规程
A. 受益人
B. 托管人
C. 业务经办人
D. 授权委托人
A. 正确
B. 错误
