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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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依据反洗钱法规定，下面关于国务院金融监督管理机构的反洗钱职责的叙述正确有:（）

A、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。

B、发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向中国人民银行报告。

C、审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。

D、以上说法都对。

答案：AC

反洗钱题库2022年题库

刑法第120条之一规定的“资助”，是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

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识别客户身份时，具体操作包括（）

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》同样适用于典当行大额交易和可疑交易报告的管理。

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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行()。

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()年，FATF发布了《四十项建议评估方法》，首次提出对一国反洗钱状况进行评估时，要求有效性与合规性并重。

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下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：（）

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农村商业银行应参考反洗钱系统自动初评等级结果，结合客户建立渠道、信息公开度、客户股权或控制权复杂程度、权威媒体负面新闻报道等系统无法自动评级的因素和业务交易情况，在系统自动初评后（）日内对系统初评结果进行复评，
重新确定客户的风险等级。

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农村商业银行应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测()

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下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告（）？

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请问下列业务中不属于一次性金融业务的是()

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(

多选题

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反洗钱题库2022年题库

依据反洗钱法规定，下面关于国务院金融监督管理机构的反洗钱职责的叙述正确有:（）

A、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。

B、发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向中国人民银行报告。

C、审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。

D、以上说法都对。

答案：AC

相关题目

刑法第120条之一规定的“资助”，是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

A. 正确

B. 错误

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识别客户身份时，具体操作包括（）

A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C. 登记客户身份基本信息

D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》同样适用于典当行大额交易和可疑交易报告的管理。

A. 正确

B. 错误

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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行()。

A. 客户身份识别

B. 大额和可疑交易报告

C. 可疑交易的分析

D. 与司法机关全面合作

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()年，FATF发布了《四十项建议评估方法》，首次提出对一国反洗钱状况进行评估时，要求有效性与合规性并重。

A. 2008年

B. 2009年

C. 2012年

D. 2013年

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下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：（）

A. 划分客户的风险等级

B. 适时调整客户风险等级

C. 定期审核本金融机构保存的客户基本信息

D. 对客户或者账户，至少每年进行一次审核

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A. 2

B. 3

C. 5

D. 15

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农村商业银行应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测()

A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C. FATF发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

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下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告（）？

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 期货公司

D. 保险公司

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请问下列业务中不属于一次性金融业务的是()

A. 现金汇款

B. 现钞兑换

C. 票据兑付

D. 转账业务

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