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反洗钱题库2022年题库

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对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款：（）

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、与身份不明的客户进行交易

D、为客户开立匿名账户、假名账户的

E、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABCDE

反洗钱题库2022年题库

金融机构应高度重视人民银行在约见谈话中提出的意见、建议以及（）的询问事项，认真组织落实，并将落实情况以书面形式及时报告人民银行。

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《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起生效实施。

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完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。

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洗钱的主要渠道是通过金融机构，而有证据表明，非正规的资金转移体系已经成为恐怖分子资金链的纽带。恐怖分子经常利用的非正规的资金转移方式包括大额现金运输、利用货币服务行业、利用货币兑换点、利用哈瓦拉等替代性汇款机制。

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中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（）原则，开展反洗钱国际合作。

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侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照（）的规定采取冻结措施

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中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引。

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对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

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如果客户来自OFAC制裁国家，农村商业银行应当采取强化的尽职调查措施，审查客户交易的目的、性质、提高交易监测的频率和强度，发现可疑情形时按规定提交可疑交易报告。

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在反洗钱调查中，金融机构拥有哪些权利：（）

题目内容

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多选题

)

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反洗钱题库2022年题库

对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款：（）

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、与身份不明的客户进行交易

D、为客户开立匿名账户、假名账户的

E、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABCDE

相关题目

金融机构应高度重视人民银行在约见谈话中提出的意见、建议以及（）的询问事项，认真组织落实，并将落实情况以书面形式及时报告人民银行。

A. 《行政处罚决定书》

B. 《约见谈话记录》

C. 《反洗钱工作质询通知书》

D. 《反洗钱约谈通知书》

点击查看答案

《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起生效实施。

A. 正确

B. 错误

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完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（）原则，开展反洗钱国际合作。

A. 互惠互利

B. 协商一致

C. 平等互惠

D. 平等互利

点击查看答案

侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照（）的规定采取冻结措施

A. 行政诉讼法

B. 刑事诉讼法

C. 民事诉讼法

D. 反洗钱法

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在反洗钱调查中，金融机构拥有哪些权利：（）

A. 拒绝调查的权利

B. 核对、补充和更正讯问笔录的权利

C. 清点并保存封存清单的权利

D. 逾期自动解除冻结的权利

E. 获得救济的权利

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