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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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多选题

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履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。

A、可疑交易报告

B、大额交易报告

C、年度工作报告

D、内部审计报告

答案：AB

反洗钱题库2022年题库

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为CC类的金融机构得分应该为（）。

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金融机构没有报告某些应当进行人工分析的异常交易，但其工作记录足以证明金融机构及其工作人员已经勤勉尽责，则不能认定其违规。

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尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

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从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）

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刑法第120条之一规定的“实施恐怖活动的个人”，包括预谋实施、准备实施和实际实施恐怖活动的个人。

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客户宁愿损失投连产品的初始费用而提前退保或解除合同,尤其是以现金支付却要求以支票形式支付给第三方的行为，是一种经济不理性的行为，应分析是否存在洗钱可疑。

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下列不属于洗钱特征的是。（）

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()年，中国人民银行正式被赋予反洗钱职能。

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金融机构的临柜人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库2022年题库

履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。

A、可疑交易报告

B、大额交易报告

C、年度工作报告

D、内部审计报告

答案：AB

相关题目

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为CC类的金融机构得分应该为（）。

A. 70-74

B. 65-69

C. 60-64

D. 55-59

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金融机构没有报告某些应当进行人工分析的异常交易，但其工作记录足以证明金融机构及其工作人员已经勤勉尽责，则不能认定其违规。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）

A. 立法机关制定的专门反洗钱法律

B. 由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

C. 由相关协会出台的相关规定和办法

D. 金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱

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刑法第120条之一规定的“实施恐怖活动的个人”，包括预谋实施、准备实施和实际实施恐怖活动的个人。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

下列不属于洗钱特征的是。（）

A. 国际化

B. 专业化

C. 单一化

D. 复杂化

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()年，中国人民银行正式被赋予反洗钱职能。

A. 1998

B. 2001

C. 2013

D. 2003

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金融机构的临柜人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

A. 行政调查

B. 现场检查

C. 反洗钱宣传

D. 刑事调查

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