无须留存、归档的客户信息档案，应及时退还客户，并取得客户收妥证明；不需退还客户且保管期限届满的客户信息档案，应按规定进行销毁，不得随意放置或丢弃。

A. 正确

B. 错误

A. 负责人

B. 高级管理人员

C. 业务人员

D. 主要负责人

A. 正确

B. 错误

A. 行员证

B. 执法证

C. 检查证

D. 身份证

A. 正确

B. 错误

A. 做好反洗钱工作是维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要

B. 做好反洗钱工作是严厉打击经济犯罪的需要

C. 做好反洗钱工作是遏制其他严重刑事犯罪的需要

D. 做好反洗钱工作是维护金融机构诚信及金融稳定的需要

E. 做好反洗钱工作是维护我国负责任的大国形象和切身利益，切实履行反洗钱和反恐融资政治承诺的需要

A. 正确

B. 错误

A. 上游犯罪尚未依法裁判，但查证属实的

B. 上游犯罪尚未依法裁判，也未查证的

C. 上游犯罪事实可以确认，依法以其他罪名定罪处罚的

D. 上游犯罪事实可以确认，因行为人死亡等原因依法不予追究刑事责任的

A. 确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份

B. 确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构

C. 获得有关该项业务的目的和意图属性的信息

D. 对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识

A. 正确

B. 错误