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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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客户与农商银行建立业务关系时，由核心业务系统对客户进行监测，属于关注名单的，系统会拒绝与客户建立业务关系或限制客户部分业务权限并给予相应提示。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱题库2022年题库

对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：（）

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反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院有关部门制定。

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黑名单过滤系统为相关业务提供名单或账户的实时筛查服务，营业机构根据系统反馈的风险等级结果进行后续业务处理。

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是：()

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农村商业银行与外包服务供应商签订服务协议时，应当明确其保护客户信息的职责和保密义务，并采取必要措施保证外包服务供应商履行上述职责和义务，确保客户信息安全。客户信息安全性或客户权利受到影响时，农村商业银行无权随时终止外包合同。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。

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对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

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《山东省农村商业银行黑名单过滤系统管理暂行办法》规定，查看名单明细，对于证件、地址、名称匹配信息均（）的应拒绝为客户办理业务。

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反洗钱题库2022年题库

客户与农商银行建立业务关系时，由核心业务系统对客户进行监测，属于关注名单的，系统会拒绝与客户建立业务关系或限制客户部分业务权限并给予相应提示。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款

B. 责令限期改正

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

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反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。

A. 正确

B. 错误

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院有关部门制定。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

黑名单过滤系统为相关业务提供名单或账户的实时筛查服务，营业机构根据系统反馈的风险等级结果进行后续业务处理。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是：()

A. 大额交易和可疑交易报告制度

B. 反洗钱绩效考核制度

C. 反洗钱内部评估制度

D. 反洗钱监督检查、调查和保密制度

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

A. 正确

B. 错误

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《山东省农村商业银行黑名单过滤系统管理暂行办法》规定，查看名单明细，对于证件、地址、名称匹配信息均（）的应拒绝为客户办理业务。

A. ＞80%

B. ≥90%

C. 等于100%

D. ＞95%

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