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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱题库2022年题库

2003年6月，金融行动特别工作组扩展、充实并强化了有关反洗钱措施，出台了2003年版《四十项建议》，将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

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在反洗钱分类评级中被评为A类、B类机构，监管部门可以仅访问单位反洗钱主管部门负责人，D类机构应当访问单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员。

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金融机构没有报告某些应当进行人工分析的异常交易，但其工作记录足以证明金融机构及其工作人员已经勤勉尽责，则不能认定其违规。

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《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中指出、由他人（非职业性中介）代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触，尽职调查有效性受到限制。鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于下列哪些风险较高的特定情形？（）

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通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的（）阶段。

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金融机构、特定非金融机构及其工作人员对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密，不得违反规定向任何单位及个人提供和透露，但应通知资产的所有人、控制人或者管理人。

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国际公约并没有强制要求将所有的洗钱行为规定为刑事犯罪，而是主张在不违背其宪法原则及其法律制度基本概念的前提下，将获取、占有或者使用犯罪收益等洗钱行为规定为刑事犯罪。

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中国人民银行在反洗钱现场调查中，以下（）可以被封存。

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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

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下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告（）？

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题库2022年题库

金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

2003年6月，金融行动特别工作组扩展、充实并强化了有关反洗钱措施，出台了2003年版《四十项建议》，将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构没有报告某些应当进行人工分析的异常交易，但其工作记录足以证明金融机构及其工作人员已经勤勉尽责，则不能认定其违规。

A. 正确

B. 错误

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A. 客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的

B. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

C. 同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

D. 客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况

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A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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中国人民银行在反洗钱现场调查中，以下（）可以被封存。

A. 可能被转移、隐藏的文件、资料

B. 可能被篡改、毁损的文件、资料

C. 可能被转移、隐藏、篡改的文件资料

D. 可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件资料

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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A. 反洗钱内控制度

B. 客户身份识别制度

C. 客户风险等级划分制度

D. 报告涉嫌恐怖融资制度

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下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告（）？

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 期货公司

D. 保险公司

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