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反洗钱题库2022年题库

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洗钱的主要渠道是通过金融机构，而有证据表明，非正规的资金转移体系已经成为恐怖分子资金链的纽带。恐怖分子经常利用的非正规的资金转移方式包括大额现金运输、利用货币服务行业、利用货币兑换点、利用哈瓦拉等替代性汇款机制。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱题库2022年题库

各营业网点应当保存对重点可疑交易分析识别工作中的所有凭证和记录等资料，确保能够再现业务处理流程。

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中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告？（）

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中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的，可以建议上级机构统一安排。

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金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,只有所涉及资金金额或者财产价值较大的,才提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

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牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整的，金融机构应当（）。

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在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料。

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下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是：（）

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行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。

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金融机构对确认为禁止类的客户，原则上应拒绝建立业务关系，对于已有客户被确认为禁止类客户的，应立即全面停办业务并按规定进行报告。

题目内容

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单选题

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反洗钱题库2022年题库

洗钱的主要渠道是通过金融机构，而有证据表明，非正规的资金转移体系已经成为恐怖分子资金链的纽带。恐怖分子经常利用的非正规的资金转移方式包括大额现金运输、利用货币服务行业、利用货币兑换点、利用哈瓦拉等替代性汇款机制。

A、正确

B、错误

答案：A

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各营业网点应当保存对重点可疑交易分析识别工作中的所有凭证和记录等资料，确保能够再现业务处理流程。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。

A. 正确

B. 错误

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告？（）

A. 与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的，可以建议上级机构统一安排。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整的，金融机构应当（）。

A. 报告可疑交易

B. 向公安机关报案

C. 向监管机构报告

D. 重新识别客户身份

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在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料。

A. 正确

B. 错误

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下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是：（）

A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，可选择适当时间更新客户身份资料。

B. 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交当地政府指定的机构。

C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年。

D. 委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

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行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。

A. 正确

B. 错误

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金融机构对确认为禁止类的客户，原则上应拒绝建立业务关系，对于已有客户被确认为禁止类客户的，应立即全面停办业务并按规定进行报告。

A. 正确

B. 错误

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