金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

A. 向有关部门核实

B. 查看

C. 核对并登记

D. 询问

A. 证券公司

B. 证券公司和银行

C. 证券公司和客户

D. 银行

A. 对

B. 错

A. 正确

B. 错误

A. 开立账户的金融机构

B. 收单行

C. 办理业务的金融机构

D. 公益团体

A. 正确

B. 错误

A. 确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份

B. 确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构

C. 获得有关该项业务的目的和意图属性的信息

D. 对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识

A. 正确

B. 错误

A. 只适用于金融机构

B. 适用于特定的非金融机构

C. 只适用于金融机构总部

D. 适用于金融机构的所有分支机构

A. 调查通知书

B. 合法证件

C. 工作证件

D. 身份证