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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱题库2022年题库

公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局，人民检查院，人民法院签发的（）

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《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求农村商业银行冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，农村商业银行应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求；农村商业银行不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。

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金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。

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金融行动特别工作组的英文简写为（）

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金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，以电子方式提交大额交易报告。

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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

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根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（）义务

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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（）的反洗钱工作基本原则允许各国在FATF要求的框架下，采取更加灵活的措施，以有效地分配资源、实施与风险相适应的预防措施，最大限度地提高有效性。

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(

单选题

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反洗钱题库2022年题库

交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 《介绍信》

B. 《办案协查函》

C. 《协助查询存款通知书》

D. 《查询令》

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《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。

A. 正确

B. 错误

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金融行动特别工作组的英文简写为（）

A. FATF

B. Egmont Group

C. FIU

D. CAMLMAC

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金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，以电子方式提交大额交易报告。

A. 2

B. 5

C. 7

D. 10

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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A. 反洗钱内控制度

B. 客户身份识别制度

C. 客户风险等级划分制度

D. 报告涉嫌恐怖融资制度

点击查看答案

根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（）义务

A. 应尽

B. 反洗钱

C. 法定

D. 常规

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

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A. 规则为本

B. 风险为本

C. 有效性为本

D. 合规为本

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