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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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单选题

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金融机构反洗钱内部控制制度的建设不是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱题库2022年题库

金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

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金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,只有所涉及资金金额或者财产价值较大的,才提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

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刑法第一百九十一条、第三百一十二条规定的“明知”，应当结合被告人的认知能力，接触他人犯罪所得及其收益的情况，犯罪所得及其收益的种类、数额，犯罪所得及其收益的转换、转移方式以及被告人的供述等主、客观因素进行认定。

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金融机构破产和解散时，应当将（）移交国务院有关部门指定的机构。

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对具有下列哪些情形之一的客户，金融机构可直接将其定级为最高风险。（）

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跨境汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供交易流水号或汇款凭证号。

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金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：()

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在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。

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黑名单过滤系统中，人工检索-字符串检索，在“待解锁内容”处输入待解锁的（）通过检索结果与风险等级判断是否属于黑名单客户。

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封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题库2022年题库

金融机构反洗钱内部控制制度的建设不是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

A. 合规方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构破产和解散时，应当将（）移交国务院有关部门指定的机构。

A. 固定资产

B. 客户身份资料

C. 客户交易信息

D. 营业执照

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对具有下列哪些情形之一的客户，金融机构可直接将其定级为最高风险。（）

A. 客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单

B. 客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件

C. 客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员

D. 发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，或者涉及权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的

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跨境汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供交易流水号或汇款凭证号。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：()

A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 其他可依法采取的措施

C. 实地查访

D. 向公安、工商行政管理等部门核实

E. 回访客户

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在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。

A. 正确

B. 错误

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黑名单过滤系统中，人工检索-字符串检索，在“待解锁内容”处输入待解锁的（）通过检索结果与风险等级判断是否属于黑名单客户。

A. 客户名称

B. 证件号码

C. 地址

D. 国家信息

E. 客户年龄

点击查看答案

封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。

A. 正确

B. 错误

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