APP下载

首页

财会金融

反洗钱题库2022年题库

搜索

反洗钱题库2022年题库

题目内容

(

单选题

)

按照法律规定，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

A、国务院

B、中国人民银行

C、公安部

D、金融监管部门

答案：B

反洗钱题库2022年题库

银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。

点击查看题目

客户洗钱风险等级分类的原则包括（）。

点击查看题目

人民银行委派1人对某金融机构进行反洗钱现场调查，该金融机构应该予以积极配合调查。

点击查看题目

反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

点击查看题目

客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。

点击查看题目

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向()报告。

点击查看题目

金融机构应当按照反洗钱法规，向中国人民银行报送（）

点击查看题目

中国人民银行和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。

点击查看题目

新产品洗钱风险评估是落实()反洗钱原则的基础工作。

点击查看题目

反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱题库2022年题库

按照法律规定，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

A、国务院

B、中国人民银行

C、公安部

D、金融监管部门

答案：B

相关题目

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户洗钱风险等级分类的原则包括（）。

A. 全面性

B. 定性与定量相结合

C. 持续性

D. 保密性

点击查看答案

人民银行委派1人对某金融机构进行反洗钱现场调查，该金融机构应该予以积极配合调查。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。

A. 核对

B. 登记

C. 核对并登记

D. 留存有效身份证件或其他身份证明的复印件

点击查看答案

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向()报告。

A. 公安机关

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 国家外汇管理局

D. 金融监管机构

点击查看答案

金融机构应当按照反洗钱法规，向中国人民银行报送（）

A. 反洗钱年度报告

B. 反洗钱有关信息资料

C. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容

D. 客户档案资料

点击查看答案

中国人民银行和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（）报告。

A. 侦查机关

B. 当地政府

C. 金融监管机构

D. 财政部门

点击查看答案

新产品洗钱风险评估是落实()反洗钱原则的基础工作。

A. 风险为本

B. 审慎性

C. 有效性

D. 全面性

点击查看答案

反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

类似热门题库

货损理赔题库练习

气化装置知识练习

总装车间IATF16949程序文件培训资料2024-5-10