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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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农村商业银行怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以（）身份识别措施，并提交可疑交易报告。

A、按规定采取

B、中止

C、继续采取

D、终止

答案：D

反洗钱题库2022年题库

如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来，其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性，使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。

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农村商业银行应参考反洗钱系统自动初评等级结果，结合客户建立渠道、信息公开度、客户股权或控制权复杂程度、权威媒体负面新闻报道等系统无法自动评级的因素和业务交易情况，在系统自动初评后（）日内对系统初评结果进行复评，
重新确定客户的风险等级。

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《反洗钱法》规定，由()设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定报告分析结果。

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客户身份资料在（）后，应当至少保存五年。

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银行业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。

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总体上说，中国的反洗钱组织体系包括三部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门和被监管机构。

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黑名单过滤系统中，人工检索-字符串检索，在“待解锁内容”处输入待解锁的（）通过检索结果与风险等级判断是否属于黑名单客户。

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金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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与客户建立（）等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题库2022年题库

农村商业银行怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以（）身份识别措施，并提交可疑交易报告。

A、按规定采取

B、中止

C、继续采取

D、终止

答案：D

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如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来，其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性，使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。

A. 正确

B. 错误

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A. 2

B. 3

C. 5

D. 15

点击查看答案

《反洗钱法》规定，由()设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定报告分析结果。

A. 中国人民银行

B. 公安部

C. 财政部

D. 中国银行业监督管理委员会

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客户身份资料在（）后，应当至少保存五年。

A. 客户交易信息在交易结束

B. 业务关系结束

C. 机构解散

D. 机构合并

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

总体上说，中国的反洗钱组织体系包括三部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门和被监管机构。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

黑名单过滤系统中，人工检索-字符串检索，在“待解锁内容”处输入待解锁的（）通过检索结果与风险等级判断是否属于黑名单客户。

A. 客户名称

B. 证件号码

C. 地址

D. 国家信息

E. 客户年龄

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

与客户建立（）等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 财产保险

B. 人身保险

C. 信托

D. 期货

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