试题通

试题通

APP下载

>

反洗钱题库2022年题库

试题通

搜索

反洗钱题库2022年题库

题目内容

(

单选题

)

根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易和可疑交易的报告工作由()的农村商业银行负责。

A、客户信息隶属

B、客户账户开户

C、客户发生交易

D、客户信息建档

答案：A

试题通

反洗钱题库2022年题库

试题通

客户的交易记录包括原始交易单证及会计传票，但不包括资金交易明细清单。

点击查看题目

按照法律规定，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

点击查看题目

与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主观要件、上游犯罪等方面有明确的界定。

点击查看题目

对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

点击查看题目

体现“内部控制优先”的要求不包括：()

点击查看题目

农村商业银行对外宣传或披露客户信息时，可直接提供客户身份证号、手机号码等信息。

点击查看题目

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

点击查看题目

金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格、企业文化、风险意识等因素无关。

点击查看题目

银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。

点击查看题目

银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。

点击查看题目

>

>

反洗钱题库2022年题库

题目内容

(

单选题

)

手机预览

试题通

反洗钱题库2022年题库

根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易和可疑交易的报告工作由()的农村商业银行负责。

A、客户信息隶属

B、客户账户开户

C、客户发生交易

D、客户信息建档

答案：A

相关题库:

反洗钱题库2022年题库

试题通

分享

试题通

试题通

反洗钱题库2022年题库

相关题目

客户的交易记录包括原始交易单证及会计传票，但不包括资金交易明细清单。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

按照法律规定，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 公安部

D. 金融监管部门

点击查看答案

与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主观要件、上游犯罪等方面有明确的界定。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

体现“内部控制优先”的要求不包括：()

A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险

B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点

C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

点击查看答案

农村商业银行对外宣传或披露客户信息时，可直接提供客户身份证号、手机号码等信息。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A. 地域

B. 业务

C. 行业

D. 经营范围

点击查看答案

金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格、企业文化、风险意识等因素无关。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。

A. 对

B. 错

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

2024年大练兵信号专业题库

重点复习知识练习

涵涵超级可爱多多

新工准入题库试题练习

2024辉题库吧试题试题

初级核心能力认证理论题库

2024年公开理论知识题库

安全生产题库2练习

安全生产题库1练习

工程管理知识练习试题

智能导入

最新题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2023.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302