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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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金融机构、特定非金融机构及工作人员对采取冻结措施有关的交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的，应当根据人民银行的规定（），并依法向公安机关、国家安全机关报告。

A、终止金融交易

B、拒绝资产的提取、转移、转换

C、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D、报告可疑交易报告

答案：D

反洗钱题库2022年题库

金融机构反洗钱内部控制制度的建设不是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

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反洗钱管理部门原则上在收到全部合格、完整的送审资料后（）个工作日内出具审核意见。

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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核。公安部在收到申请之日起（）日内进行审查处理。

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资产所有人、控制人或者管理人对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的，可以向（）提出异议。

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中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行（）批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施。

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客户身份识别中的保密性要求是指，银行应（）。

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根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。

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破坏金融管理秩序罪，是指违反国家金融管理法规，破坏国家对金融管理秩序的行为。

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告？（）

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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

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反洗钱题库2022年题库

金融机构、特定非金融机构及工作人员对采取冻结措施有关的交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的，应当根据人民银行的规定（），并依法向公安机关、国家安全机关报告。

A、终止金融交易

B、拒绝资产的提取、转移、转换

C、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D、报告可疑交易报告

答案：D

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金融机构反洗钱内部控制制度的建设不是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱管理部门原则上在收到全部合格、完整的送审资料后（）个工作日内出具审核意见。

A. 3-5

B. 5-10

C. 1-5

D. 3-10

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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资产所有人、控制人或者管理人对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的，可以向（）提出异议。

A. 侦查机关

B. 公安机关

C. 行政执法机关

D. 监督管理机构

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A. 负责人

B. 省一级分支机构负责人

C. 地市级分支机构负责人

D. 当地分支机构负责人

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客户身份识别中的保密性要求是指，银行应（）。

A. 保护商业秘密

B. 保护个人隐私

C. 妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息

D. 妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

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根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。

A. 正确

B. 错误

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破坏金融管理秩序罪，是指违反国家金融管理法规，破坏国家对金融管理秩序的行为。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告？（）

A. 与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

点击查看答案

反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

A. 正确

B. 错误

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