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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

题目内容

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单选题

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金融机构负责反洗钱工作的应当是：（）

A、专门机构

B、反洗钱专门机构或者指定内设机构

C、指定专人

D、反洗钱专门机构或者指定专人

答案：B

反洗钱题库2022年题库

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

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评级包括（）几个阶段。

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未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）

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客户洗钱风险分类管理目标有（)

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对于反洗钱系统预警的可疑交易或人工初步判断为可疑的交易，农商银行应当合理采取内部尽职调查，回访，实地查访，向公安、工商行政管理部门、税务部门核实，向居委会、街道办、村委会了解等措施，进一步审核客户的身份，资金、
资产和交易等相关信息，结合（）特征、（）特征或行为特征开展交易监测分析，

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金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构？（）

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涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，中国人民银行应进行()。

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金融机构应当提交的大额交易报告包括：自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的境内款项划转

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客户要求将调查所涉及的账户资金（）的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事侦查。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题库2022年题库

金融机构负责反洗钱工作的应当是：（）

A、专门机构

B、反洗钱专门机构或者指定内设机构

C、指定专人

D、反洗钱专门机构或者指定专人

答案：B

相关题目

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

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评级包括（）几个阶段。

A. 法人金融机构自评

B. 中国人民银行或其分支机构初评

C. 初评结果反馈与意见征求

D. 中国人民银行或其分支机构复评

E. 复评结果告知

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A. 刑事处分

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 经济处罚

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客户洗钱风险分类管理目标有（)

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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A. 客户身份

B. 交易

C. 行为

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金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构？（）

A. 可疑交易

B. 有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的

C. 大额交易

D. 怀疑客户属于美国制裁名单

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涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，中国人民银行应进行()。

A. 现场检查

B. 行政调查

C. 案件协查

D. 信息分析

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A. 50,5

B. 50,10

C. 100,5

D. 100,10

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客户要求将调查所涉及的账户资金（）的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

A. 转往辖外

B. 转往省外

C. 转往境外

D. 向外转移的

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事侦查。

A. 正确

B. 错误

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