A、反洗钱行政主管
B、外汇管理行政主管
C、司法行政主管
D、海关总署
答案:A
A、反洗钱行政主管
B、外汇管理行政主管
C、司法行政主管
D、海关总署
答案:A
A. 正确
B. 错误
A. 被调查对象的基本情况
B. 可疑交易活动是否属实,可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向
C. 被调查对象的关联交易情况
D. 其他与可疑交易有关的事实
A. 支付结算
B. 反洗钱
C. 银行卡
D. 内部控制制度的执行
A. 正确
B. 错误
A. 提供资金账户
B. 协助将财产转化为现金、金融票据、有价证券
C. 通过转账或其他结算方式协助资金转移的
D. 协助将资金汇往境外的
A. 金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务,审慎地识别可疑交易,不得因为反洗钱而得罪贵宾客户,影响竞争;
B. 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员;
C. 金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户,不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务;
D. 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的,金融机构不得为其开立存款账户
A. 按照通知书的要求,组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动,并在规定时限内提交书面自查报告
B. 严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据,并在规定时间内提交给检查组
C. 准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料,以备检查组现场作业时调阅
D. 被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
A. 正确
B. 错误
A. 地下钱庄
B. 购买保险立即退保
C. 成立空壳公司
D. 以上都是
A. 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B. 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C. 金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制
D. 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息