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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，以电子方式提交大额交易报告。

A、2

B、5

C、7

D、10

答案：B

反洗钱题库2022年题库

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告？（）

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农村商业银行应对具有访问客户敏感信息权限的用户进行梳理和核查，加强重点业务和重要岗位管理，遵循“权责对应”原则，对具有访问客户敏感信息权限的账号实行实名制管理，明确责任人。

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境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求农村商业银行冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，农村商业银行应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求；农村商业银行不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。

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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向当地人民银行报告。

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已判决案件的相关资料属于（）保存的反洗钱监督检查及案件协查档案。

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以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？（）

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上报的洗钱类型分析报告，其中可疑交易报告特指经过主观分析判断后向当地人行手工提交的报告。

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的15个工作日内补正。

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刑法第一百九十一条、第三百一十二条规定的“明知”，应当结合被告人的认知能力，接触他人犯罪所得及其收益的情况，犯罪所得及其收益的种类、数额，犯罪所得及其收益的转换、转移方式以及被告人的供述等主、客观因素进行认定。

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调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础。

题目内容

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单选题

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反洗钱题库2022年题库

金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内，以电子方式提交大额交易报告。

A、2

B、5

C、7

D、10

答案：B

相关题目

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告？（）

A. 与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向当地人民银行报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

已判决案件的相关资料属于（）保存的反洗钱监督检查及案件协查档案。

A. 永久

B. 长期

C. 短期

D. 临时

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以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？（）

A. 外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

B. 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户

C. 已经或正在接受行政或司法调查的客户

D. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

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上报的洗钱类型分析报告，其中可疑交易报告特指经过主观分析判断后向当地人行手工提交的报告。

A. 正确

B. 错误

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A. 对

B. 错

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础。

A. 正确

B. 错误

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