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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人。

A、25%

B、15%

C、10%

D、5%

答案：A

反洗钱题库2022年题库

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（）的批准。

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对于存款人注销或被吊销营业执照的，如存款人超过规定期限未主动办理撤销手续的，应停止其银行结算账户的对外支付，并要求存款人撤销银行结算账户。

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调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构也必须配合调查工作。

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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

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涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析？（）

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下列机构应当履行反洗钱义务()。

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为CC类的金融机构得分应该为（）。

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洗钱阶段之“离析阶段”是指（）。

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我国《刑法》规定的“洗钱罪”的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的有组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和金融诈骗犯罪等七类犯罪。

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金融机构应在（）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题库2022年题库

合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人。

A、25%

B、15%

C、10%

D、5%

答案：A

相关题目

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（）的批准。

A. 董事会

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 其他高级管理层

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A. 正确

B. 错误

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调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构也必须配合调查工作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析？（）

A. 账户及存取款特征

B. 电子汇兑凭证

C. 行为异常表现

D. 敏感国家或地区

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下列机构应当履行反洗钱义务()。

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 期货经纪公司

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为CC类的金融机构得分应该为（）。

A. 70-74

B. 65-69

C. 60-64

D. 55-59

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洗钱阶段之“离析阶段”是指（）。

A. 在不引起怀疑的情况下将资金投入金融系统

B. 转移资金，常常通过一系列快速复杂的跨境交易完成

C. 将“洗净”的资金再次投回金融系统，使它们看似产生于合法来源

D. 将具有合法来源的钱投入金融系统支持恐怖融资

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应在（）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 高级管理层

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