APP下载

首页

财会金融

反洗钱题库2022年题库

搜索

反洗钱题库2022年题库

题目内容

(

单选题

)

下列关于客户身份识别制度的说法错误的是：()

A、客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一。

B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去。

C、为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注客户名单库和高风险客户识别系统。

D、金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变。

答案：D

反洗钱题库2022年题库

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

点击查看题目

对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以：（）

点击查看题目

办理以下哪些证券业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

点击查看题目

反洗钱交易报告制度中不包括：（）

点击查看题目

金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额，原则上，自然人客户限额为（）万元人民币。

点击查看题目

《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。

点击查看题目

金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由（）制定。

点击查看题目

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以电话形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

点击查看题目

金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（）的，应当及时更新客户身份资料。

点击查看题目

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱题库2022年题库

下列关于客户身份识别制度的说法错误的是：()

A、客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一。

B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去。

C、为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注客户名单库和高风险客户识别系统。

D、金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变。

答案：D

相关题目

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款

B. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

C. 致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款

D. 致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

E. 情节特别严重的，责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

点击查看答案

A. 为客户办理代理授权或者取消代理授权

B. 转托管

C. 代办股份确认

D. 交易密码挂失

E. 开通网上交易

点击查看答案

反洗钱交易报告制度中不包括：（）

A. 大额交易报告制度

B. 可疑交易报告制度

C. 可疑线索移送制度

D. 交易报告免责条款

点击查看答案

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

点击查看答案

《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由（）制定。

A. 法制部门

B. 公安部门

C. 国务院反洗钱行政主管部门

D. 司法部门

点击查看答案

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以电话形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（）的，应当及时更新客户身份资料。

A. 丢失

B. 损害

C. 变更

D. 毁损

点击查看答案

A. 高于

B. 略高于

C. 低于

D. 略低于

类似热门题库

总装车间IATF16949程序文件培训资料2024-5-10