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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的反洗钱职责。

A、可疑交易报告

B、宣传培训

C、交易资料保存

D、客户身份识别

答案：D

反洗钱题库2022年题库

对于存款人注销或被吊销营业执照的，如存款人超过规定期限未主动办理撤销手续的，应停止其银行结算账户的对外支付，并要求存款人撤销银行结算账户。

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当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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下列哪个国家被称为典型的“保密天堂”？（）

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对于其住所、注册地、经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户，金融机构应考虑酌情提高其风险评级。

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利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时，银行应实行严格的（）措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。

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金融机构及其工作人员依法提交的大额交易和可疑交易报告，不应当以违反银行保密原则而追究法律责任。

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农村商业银行在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于()

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检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，并于《现场检查通知书》确定的离场日（）天前告知被查单位。

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下列机构应当履行反洗钱义务()。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，应当分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准“（）”合并提交大额交易报告。

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(

单选题

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反洗钱题库2022年题库

委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的反洗钱职责。

A、可疑交易报告

B、宣传培训

C、交易资料保存

D、客户身份识别

答案：D

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A. 正确

B. 错误

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当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

下列哪个国家被称为典型的“保密天堂”？（）

A. 美国

B. 英国

C. 法国

D. 开曼

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对于其住所、注册地、经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户，金融机构应考虑酌情提高其风险评级。

A. 正确

B. 错误

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利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时，银行应实行严格的（）措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。

A. 客户回访

B. 资料保存

C. 实地调查

D. 身份认证

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金融机构及其工作人员依法提交的大额交易和可疑交易报告，不应当以违反银行保密原则而追究法律责任。

A. 对

B. 错

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A. 提高客户风险等级

B. 经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

C. 经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

D. 向相关金融监管部门报告

E. 向相关侦查机关报案

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A. 3

B. 7

C. 10

D. 5

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下列机构应当履行反洗钱义务()。

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 期货经纪公司

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A. 熟高原则

B. 熟低原则

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