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反洗钱题库2022年题库

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反洗钱题库2022年题库

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

A、高于

B、略高于

C、低于

D、略低于

答案：A

反洗钱题库2022年题库

销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可依赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。

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对符合大额交易的规定标准的金融机构内部交易，应作为大额交易上报。

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受益所有人身份识别工作应当遵循的原则有（）

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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我国具有金融情报中心（FIU）职能的机构是（）。

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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

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农村商业银行应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测()

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违反《中华人民共和国反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究（）。

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()年，联合国安理会通过1617号决议，敦促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。

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来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城的POS机（深圳发展银行负责收单）刷卡一次性消费12万人民币，此交易应由谁报告大额交易？（）

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(

单选题

)

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反洗钱题库2022年题库

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

A、高于

B、略高于

C、低于

D、略低于

答案：A

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对符合大额交易的规定标准的金融机构内部交易，应作为大额交易上报。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

受益所有人身份识别工作应当遵循的原则有（）

A. 风险为本

B. 权益保护

C. 勤勉尽责

D. 实质重于形式

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

A. 对

B. 错

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我国具有金融情报中心（FIU）职能的机构是（）。

A. 中国人民银行反洗钱局

B. 中国人民银行调查统计司

C. 中国人民银行支付结算司

D. 中国反洗钱监测分析中心

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

农村商业银行应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测()

A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C. FATF发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

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违反《中华人民共和国反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究（）。

A. 刑罚责任

B. 民事责任

C. 刑事责任

D. 行政责任

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()年，联合国安理会通过1617号决议，敦促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。

A. 2000年

B. 2002年

C. 2005年

D. 2008年

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A. 美国花旗银行

B. 花旗银行深圳分行

C. 花旗银行中国总部

D. 深圳发展银行

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