APP下载

首页

财会金融

反洗钱反洗钱反洗钱

搜索

反洗钱反洗钱反洗钱

题目内容

(

判断题

)

如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

合伙企业的受益所有人是指拥有超过( )%合伙权益的自然人。

点击查看题目

以下交易中哪些属于大额交易？

点击查看题目

为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。（）

点击查看题目

反洗钱培训内容包括（）。

点击查看题目

反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

点击查看题目

国务院反洗钱行政主管部门或者其( )发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。

点击查看题目

通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易。（）

点击查看题目

在不违背我国法律的前提下，边境地区的( )以上地方人民政府及其主管部门，经国务院或者中央有关部门批准，可以与相邻国家或者地区开展反恐怖主义情报信息交流、执法合作和国际资金监管合作。

点击查看题目

客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的，银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。

点击查看题目

法人金融机构应当制定应急计划，确保能够及时应对和处理以下哪些情况？（）

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱反洗钱反洗钱

如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

合伙企业的受益所有人是指拥有超过( )%合伙权益的自然人。

A. 25

B. 15

C. 10

D. 5

点击查看答案

以下交易中哪些属于大额交易？

A. 小王一次性取款6.5万元

B. 小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款2万、2万和0.5万

C. 5月6日，中石油向中国红十字会账户转入捐款一笔金额180万元，中石化向中国红十字会账户转入捐款一笔金额150万元

D. 中石油公司财务人员5月10日从公司账户取款三笔金额均为1.8万元

点击查看答案

A. 房地产中介

B. 贵金属销售

C. 珠宝玉石销售

D. 园林绿化行业

点击查看答案

反洗钱培训内容包括（）。

A. 反洗钱基础知识

B. 反洗钱法律法规

C. 反洗钱业务操作

D. 新闻报道等写作技巧

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 县一级派出机构

B. 地市一级派出机构

C. 省一级派出机构

D. 派出机构

点击查看答案

通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易。（）

A. 有规律地进行小额电汇，明显地企图规避达到反洗钱及相关监测标准

B. 当需要随附有关电汇始发人或电汇代办人的信息时，客户不予配合提供

C. 第三方代理客户将资金电汇到其他国家和地区

D. 使用多个个人和企业往来账户或非营利性组织、慈善机构账户汇集资金，然后立即在短时间内把资金转给少数外国受益人

点击查看答案

A. 省级

B. 地市级

C. 县级

D. 乡镇级

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

法人金融机构应当制定应急计划，确保能够及时应对和处理以下哪些情况？（）

A. 外国银行因违反反洗钱法律被处罚

B. 重大洗钱风险事件

C. 境内外有关反洗钱监管措施

D. 重大洗钱负面新闻报道

类似热门题库

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）

审计基础知识题库