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反洗钱反洗钱反洗钱

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判断题

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对于注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告。

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洗钱的主要渠道是通过金融机构，而有证据表明，非正规的资金转移体系已经成为恐怖分子资金链的纽带。恐怖分子经常利用的非正规的资金转移方式包括大额现金运输利用货币服务行业利用货币兑换点利用哈瓦拉等替代性汇款机制。

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从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

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对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。

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反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。

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反洗钱法律制度是由预防和打击洗钱的各种法律规范组成的有机联系的整体，从不同角度看，存在不同的分类。

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义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存5年。

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金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时，应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求，不得擅自采取行动

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针对POS机套现案件的特点，金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险，下列表述正确的有（）。

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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

题目内容

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判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

对于注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

A. 汇兑业务

B. 现金支付业务

C. 支付清算业务

D. 基金销售业务

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对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱法律制度是由预防和打击洗钱的各种法律规范组成的有机联系的整体，从不同角度看，存在不同的分类。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存5年。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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针对POS机套现案件的特点，金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险，下列表述正确的有（）。

A. 加强POS机办理、开通和使用管理。

B. 加大特约商户管理系统的更新改造力度，限制POS机拆迁功能。

C. 定期对特约商户进行巡检和回访，确保交易的真实背景。

D. 对已布放的POS机可以适当放宽检查力度，无需定期回访

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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

A. 正确

B. 错误

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