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反洗钱反洗钱反洗钱

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判断题

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对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

洗钱风险评估包括（）和（）

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海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向( )部门通报。

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客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

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国务院反洗钱行政主管部门或者其( )发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。

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以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：（）

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通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的( )阶段。

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中国于（）年成为金融行动特别工作组的正式成员。

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下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户( )。

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法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）。

下列不属于实际控制人范畴的是（）。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

洗钱风险评估包括（）和（）

A. 定期评估

B. 不定期评估

C. 定量评估

D. 定性评估

点击查看答案

海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向( )部门通报。

A. 反洗钱行政主管

B. 外汇管理行政主管

C. 司法行政主管

D. 海关总署

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客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

A. 正确

B. 错误

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A. 县一级派出机构

B. 地市一级派出机构

C. 省一级派出机构

D. 派出机构

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以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：（）

A. 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务

B. 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计

C. 金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制

D. 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息

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A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

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中国于（）年成为金融行动特别工作组的正式成员。

A. 2005年

B. 2006年

C. 2007年

D. 2008年

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下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户( )。

A. 客户行为异常

B. 客户有洗钱嫌疑

C. 先前获得的客户身份资料存在疑点

D. 金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果。

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法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）。

A. 12个月

B. 24个月

C. 36个月

D. 48个月

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下列不属于实际控制人范畴的是（）。

A. 公司实际控制人

B. 未被客户披露但实际控制着金融交易过程的人。

C. 未被客户披露但最终享有相关经济利益的人员。

D. 公司授权的经办业务人员

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