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反洗钱反洗钱反洗钱

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《反恐怖主义法》规定，任何单位和个人都有协助、配合有关部门开展反恐怖主义工作的义务，发现恐怖活动嫌疑或者恐怖活动嫌疑人员的，应当及时向公安机关或者有关部门报告。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）或者假名账户。

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根据《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定：各法人金融机构应结合自身业务特点，按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求，建立健全反洗钱内控制度，落实各项监管要求。重点评价( )。

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支付机构为单位开立支付账户应当严格审核单位开户证明文件的()、开户申请人与开户证明文件所属人的一致性，并向单位法定代表人或负责人核实开户意愿，留存相关工作记录。

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客户要求将调查所涉及的账户资金（）的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

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在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于( )。

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反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )

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2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：FATF建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

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人民银行在实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料（）。

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金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱( )，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

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自2016年12月1日起，银行在为存款人开通非柜面转账业务时，应当与存款人签订协议，约定非柜面渠道向非同名银行账户和支付账户转账的（）等，超出限额和笔数的，应当到银行柜面办理。

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判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

《反恐怖主义法》规定，任何单位和个人都有协助、配合有关部门开展反恐怖主义工作的义务，发现恐怖活动嫌疑或者恐怖活动嫌疑人员的，应当及时向公安机关或者有关部门报告。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）或者假名账户。

A. 外汇账户

B. 离岸账户

C. 匿名账户

D. 虚假账户

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A. 制度完备性

B. 修订及时性

C. 执行有效性

D. 报备自觉性

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A. 真实性

B. 完整性

C. 合法性

D. 合规性

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客户要求将调查所涉及的账户资金（）的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

A. 转往辖外

B. 转往省外

C. 转往境外

D. 向外转移的

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在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于( )。

A. 一级

B. 二级

C. 三级

D. 四级

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反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )

A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B. 金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

点击查看答案

2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：FATF建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

人民银行在实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料（）。

A. 账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B. 交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C. 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料

D. 其他与被调查对象和可疑交易活动无关的电子或音像资料

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A. 操作规程

B. 工作指引

C. 内部控制制度

D. 内部评估机制

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A. 日累计限额

B. 笔数

C. 月累计限额

D. 年累计限额

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