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反洗钱反洗钱反洗钱

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判断题

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

客户身份识别的基本原则有（）。

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下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围。（）

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（）监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容，是推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障，是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段。

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金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。

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金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的( )身份证件或者身份证明文件的种类号码。

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在发卡行受理后（）小时内，个人可以向发卡行申请撤销转账。受理行应当在受理结果界面对转账业务办理时间和可撤销规定作出明确提示。

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典型洗钱交易过程经历的三个阶段通常指：( )。

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法人金融机构在评级期间存在违反保密规定，出现失密泄密情况，导致严重后果的接评定为E类机构。

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对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：( )

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金融机构应当按照规定向( )报告人民币、外币大额交易和可疑交易。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

客户身份识别的基本原则有（）。

A. 真实性、有效性

B. 独立性、直接性

C. 完整性、持续性

D. 灵活性、广泛性

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下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围。（）

A. 甲银行向乙银行拆入2000万人民币

B. 某纺织公司收到某纺织经营部划来200万元人民币

C. 某人将持有的10万美元通过实盘外汇买卖转为英镑

D. 某人将到期定期存款本息合计30万元转存入其活期账户

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A. 反洗钱

B. 反恐怖融资

C. 反诈骗

D. 反逃税

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A. 正确

B. 错误

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A. 姓名或者名称

B. 住所

C. 职业

D. 联系方式

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在发卡行受理后（）小时内，个人可以向发卡行申请撤销转账。受理行应当在受理结果界面对转账业务办理时间和可撤销规定作出明确提示。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

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典型洗钱交易过程经历的三个阶段通常指：( )。

A. 融合

B. 放置

C. 转账

D. 离析

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法人金融机构在评级期间存在违反保密规定，出现失密泄密情况，导致严重后果的接评定为E类机构。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：( )

A. 处五十万元以上五百万元以下罚款

B. 处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款

点击查看答案

金融机构应当按照规定向( )报告人民币、外币大额交易和可疑交易。

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 其上级机构

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