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判断题

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现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

洗钱的上游犯罪范围日益扩大，基本遵循了( )的发展脉络。

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银行和支付机构违反相关制度以及《关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》规定的，应当按照有关规定进行处罚；情节严重的，人民银行依据《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚，并可采取暂停（）新开立账户和办理支付业务的监管措施。

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义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）

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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业家族企业合伙企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。

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在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（）。

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接收境外汇入汇款的金融机构，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

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洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。

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下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户( )。

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自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并（）为其新开立账户。

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义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展( )身份识别工作

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。

A、正确

B、错误

答案：A

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洗钱的上游犯罪范围日益扩大，基本遵循了( )的发展脉络。

A. 毒品犯罪——特定犯罪——最广泛的上游犯罪

B. 黑社会性质犯罪——特定犯罪——最广泛的上游犯罪

C. 恐怖活动犯罪——特定犯罪——最广泛的上游犯罪

D. 贪污贿赂犯罪——特定犯罪——最广泛的上游犯罪

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A. 1个月至3个月

B. 3个月至6个月

C. 1个月至6个月

D. 6个月至9个月

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A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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A. 正确

B. 错误

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在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（）。

A. 废品收购

B. 餐饮

C. 轻工业

D. 娱乐业

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接收境外汇入汇款的金融机构，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

A. 汇款人工作单位

B. 汇款人住所

C. 汇款行地址

D. 汇款人身份证明文件

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洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。

A. 正确

B. 错误

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下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户( )。

A. 客户行为异常

B. 客户有洗钱嫌疑

C. 先前获得的客户身份资料存在疑点

D. 金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果。

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A. 5年，3年

B. 5年，不得

C. 5年，5年

D. 3年，3年

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义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展( )身份识别工作

A. 董事长

B. 高级管理人员

C. 股东

D. 受益所有人

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