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反洗钱反洗钱反洗钱

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金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时，应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求，不得擅自采取行动

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱反洗钱反洗钱

同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告。

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反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的，依法给予行政处分。

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银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。

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在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。

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以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（）。

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应( )来自其他国家(地区)的客户。

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下列说法不正确的是（）

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金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法（《中华人民共和国反洗钱法》）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。

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接收境外汇入汇款的金融机构，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

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反洗钱反洗钱反洗钱

金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时，应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求，不得擅自采取行动

A、正确

B、错误

答案：A

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同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的，依法给予行政处分。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（）。

A. 银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存

B. 应销毁处理的反洗钱档案须经主管领导审批

C. 纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火

D. 反洗钱档案不允许对外调阅

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A. 高于

B. 略高于

C. 低于

D. 略低于

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下列说法不正确的是（）

A. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B. 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C. 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D. 客户身份识别是一个持续的过程

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A. 客户单位

B. 第三方

C. 金融机构

D. 第三方和金融机构共同承担

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。

A. 正确

B. 错误

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接收境外汇入汇款的金融机构，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

A. 汇款人工作单位

B. 汇款人住所

C. 汇款行地址

D. 汇款人身份证明文件

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